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（原标题：【原创】4东谈主因出借证券账户被出具警示函）

北京证监局官网9月14日发布对于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4东谈主出具警示函行政监管步骤的决定。

经查，以上4东谈主四肢证券从业东谈主员，曾存在出借证券账户的活动，违背了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处方针》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处方针》(证监会令第133号)第十条第二款的限定。

凭证《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处方针》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处方针》(证监会令第133号)第三十三条的限定，北京证监局决定对以上4东谈主遴荐出具警示函的行政监管步骤。

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